​70后男子内幕交易获利700万元，遭罚没超2800万元

70后男子内幕交易获利700万元，遭罚没超2800万元

12月6日，证监会发布了一则行政处罚，内容指向一名70后投资者内幕交易。证监会对其没违法所得700.99万元，并处以2102.96万元罚款。

据悉，2022年8月，日播时尚集团股份有限公司(以下简称“日播时尚”)实际控制人王某东及其一致行动人对日播时尚控制权转让事宜形成共识。

2022年9月，王某东与日播时尚战略顾问吕某等人开会，明确由吕某等负责有关日播时尚控制权转让事宜的推进，并代表其进行意向方的筛选、沟通、谈判等相关工作。随后，吕某等人接触多家意向方并进行商谈。

2023年4月26日晚，日播时尚发布《关于筹划控制权变更的停牌公告》，称收到相关公司通知，获悉相关公司正在筹划可能导致公司控制权发生变更的重大事项。日播时尚股票自2023年4月27日上午开市起连续停牌。

日播时尚控制权变更事项属于《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件，公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息，内幕信息形成时间不晚于2022年9月30日，公开时间为2023年4月26日。吕某于2022年告知高某龙日播时尚控制权要转让等信息。吕某、高某龙为内幕信息知情人，高某龙知悉内幕信息时间不晚于2022年12月31日。

在内幕信息敏感期内，夏成斌于2023年4月21日与内幕信息知情人吕某、高某龙存在接触。

夏成斌本人控制使用“夏成斌”招商证券普通账户(以下简称“夏成斌”账户)，并将该账户交赵某玲具体操作，账户资金来源为夏成斌自有资金。

“夏成斌”账户于2023年4月24日(夏成斌同吕某、高某龙见面接触后的首个交易日)将原持有的另一股票全部卖出，并于4月25日买入“日播时尚”176.26万股，累计买入成交金额1700.56万元。相关股票在内幕信息公开后全部卖出，共获利700.99万元。

涉案交易时点与夏成斌和内幕信息知情人的接触时间、内幕信息变化、公开时间高度吻合，而“夏成斌”账户自2021年开户后在内幕信息敏感期外均未买入过“日播时尚”，内幕信息敏感期内买入“日播时尚”意愿强烈。夏成斌的交易理由不能合理解释上述账户交易特征的异常性。

夏成斌的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。

依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，证监会决定：没收夏成斌违法所得7009853.47元，并处以21029560.41元罚款，罚没合计2803.94万元。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森